Paid Advertisement. This content was not created by the Observer and does not imply any endorsement. You should consult with relevant professionals before making a decision relating to the information or products referenced.
SEC డిఫెన్స్ న్యాయవాదికి ప్రత్యేక ధన్యవాదాలు, డా నిక్ ఒబెర్‌హీడెన్ , ఈ వ్యాసంలో అతని సహాయం కోసం.
ఫెడరల్ చట్టం, U.S. సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ కమిషన్ (SEC) నిబంధనలు లేదా ఫైనాన్షియల్ ఇండస్ట్రీ రెగ్యులేటరీ అథారిటీ (FINRA) నియమాలను ఉల్లంఘించినట్లు ఆరోపణలు ఎదుర్కొంటున్న కంపెనీలు, సంస్థలు మరియు వ్యక్తులకు సెక్యూరిటీల వ్యాజ్యం గణనీయమైన నష్టాలను అందిస్తుంది. అనవసరమైన బాధ్యతను నివారించడానికి వ్యూహాత్మక మరియు ముందుకు-ఆలోచించే రక్షణ అవసరం, మరియు దీనికి తక్షణ వ్యాజ్యంలో ఉన్న నష్టాల గురించి మాత్రమే కాకుండా, సంభావ్య సంబంధిత వ్యాజ్యాలు మరియు అమలు ప్రక్రియలలో కూడా సమగ్రమైన ప్రశంస అవసరం.
సెక్యూరిటీల వ్యాజ్యాన్ని ఎదుర్కొంటున్నప్పుడు, ప్రతివాదులు తక్షణమే తీసుకోవలసిన రెండు దశలు ఉన్నాయి మరియు ప్రతివాదులు తప్పులను నివారించేందుకు జాగ్రత్తగా ఉండాలి. అత్యంత అననుకూల పరిస్థితులలో కూడా అనుకూలమైన ఫలితాలను సాధించడం సాధ్యమే అయినప్పటికీ, అలా చేయడం కోసం విజయానికి స్థిరమైన నిబద్ధత మరియు అనుభవజ్ఞులైన SEC డిఫెన్స్ న్యాయవాది యొక్క సలహా మరియు ప్రాతినిధ్యంతో కూడిన వ్యూహాత్మక విధానం అవసరం.
“సెక్యూరిటీస్ లిటిగేషన్ కేసులను గెలవడానికి అనేక కీలు ఉన్నాయి, వాటిలో ఒకటి అందరికీ సరిపోయే విధానం లేదని అర్థం చేసుకోవడం. ప్రతి కేసుకు అనుకూల-అనుకూలమైన రక్షణ వ్యూహం అవసరం, మరియు ప్రతివాదులు మరియు వారి న్యాయవాది చేతిలో ఉన్న నిర్దిష్ట వాస్తవాలు మరియు ఆరోపణల వెలుగులో సమర్థవంతమైన రక్షణను అమలు చేయగలగాలి. – డా. నిక్ ఒబెర్‌హీడెన్, ఒబెర్‌హీడెన్ P.C యొక్క SEC డిఫెన్స్ అటార్నీ వ్యవస్థాపకుడు.
కాబట్టి, సెక్యూరిటీల వ్యాజ్యాన్ని ఎదుర్కొంటున్నప్పుడు కంపెనీలు, సంస్థలు మరియు వ్యక్తులు ఏమి చేయాలి? వారికి ఏమి కావాలి నివారించండి వారు తమ అందుబాటులో ఉన్న రక్షణను సంరక్షించుకునేలా చేయడం కోసం చేస్తున్నారా? సెక్యూరిటీ లిటిగేషన్ కేసులను గెలవడానికి ఇక్కడ 10 కీలు ఉన్నాయి:
కీ #1: మీ సెక్యూరిటీలు మరియు కమోడిటీస్ మోసం కేసులో చట్టపరమైన హోల్డ్‌ని అమలు చేయడం
సెక్యూరిటీల వ్యాజ్యాన్ని ఎదుర్కొంటున్నప్పుడు, చట్టపరమైన హోల్డ్‌ను అమలు చేయడం మొదటి దశల్లో ఒకటి. ఇది అన్ని సంభావ్య సంబంధిత ఎలక్ట్రానిక్ మరియు హార్డ్‌కాపీ ఫైల్‌ల సంరక్షణను నిర్ధారిస్తుంది మరియు ఇది రెండు విభిన్నమైన-కానీ సమానంగా ముఖ్యమైన-ప్రయోజనాలకు ఉపయోగపడుతుంది.
ముందుగా, చట్టపరమైన హోల్డ్‌ను అమలు చేయడం వలన మీ (లేదా మీ కంపెనీ లేదా సంస్థ) చట్టపరమైన బాధ్యతలకు అనుగుణంగా ఉన్నట్లు నిర్ధారిస్తుంది. సంబంధిత ఫైళ్లను తొలగించడానికి లేదా నాశనం చేయడానికి అనుమతించడం, అనుకోకుండా కూడా, స్పోలియేషన్ ఆరోపణలకు దారితీయవచ్చు లేదా ప్రభుత్వ విచారణకు ఆటంకం కలిగించవచ్చు (ఒక విషయంలో SEC అమలు ప్రక్రియ కొనసాగుతోంది )
రెండవది, చట్టపరమైన హోల్డ్‌ను అమలు చేయడం వలన మీరు (లేదా మీ కంపెనీ లేదా సంస్థ) సమర్థవంతమైన రక్షణను అందించడానికి అవసరమైన అన్ని ఫైల్‌లకు ప్రాప్యతను కలిగి ఉంటారని నిర్ధారిస్తుంది. డాక్యుమెంటేషన్ రెండు పక్షాల కోసం సెక్యూరిటీల వ్యాజ్యంలో ప్రధాన పాత్ర పోషిస్తుంది మరియు మీకు అవసరమైన డాక్యుమెంటేషన్‌ను కలిగి ఉండేలా చూసుకోవడం (ఏదైనా సంభావ్యంగా హాని కలిగించే డాక్యుమెంటేషన్‌ను సరిగ్గా రక్షించేలా చూసుకోవడం కూడా) విజయానికి కీలకం.
ఎస్కార్ట్‌గా ఎలా మారాలి
కీ #2: సమస్య వద్ద నిర్దిష్ట ఆరోపణలను గుర్తించడం
సెక్యూరిటీల లిటిగేషన్‌కు వ్యతిరేకంగా విజయవంతంగా డిఫెండ్ చేయడానికి మరొక కీలకం ఏమిటంటే, సమస్యలో ఉన్న నిర్దిష్ట ఆరోపణలను మీరు ఖచ్చితంగా గుర్తించారని నిర్ధారించుకోవడం. ప్రతివాదులు అవసరమైన అన్ని రక్షణలను ప్రదర్శిస్తున్నట్లు నిర్ధారించుకోవడం మాత్రమే కాకుండా, వారు పట్టికలో లేని ఆరోపణలకు వ్యతిరేకంగా 'డిఫెండింగ్' సమయం మరియు వనరులను వృధా చేయకుండా చూసుకోవాలి. అంతేకాకుండా, అనుమానాలు చేయడం మరియు సమస్య లేని ఆరోపణలకు వ్యతిరేకంగా డిఫెండింగ్ చేయడం ద్వారా, ప్రతివాదులు అదనపు క్లెయిమ్‌లు లేదా అభియోగాలు దాఖలు చేయడానికి దారితీసే అనుమానాలను లేవనెత్తవచ్చు.
కీ #3: అనుభవజ్ఞులైన SEC ఫ్రాడ్ డిఫెన్స్ లాయర్లతో సెక్యూరిటీ లిటిగేషన్ టీమ్‌ను సమీకరించడం
సెక్యూరిటీల మోసం లేదా ఇతర సెక్యూరిటీల చట్ట ఉల్లంఘనల ఆరోపణలకు వ్యతిరేకంగా విజయవంతంగా రక్షించడానికి పరిజ్ఞానం మరియు అధిక పనితీరు గల సెక్యూరిటీ లిటిగేషన్ టీమ్ అవసరం. ఈ బృందం తగిన అంతర్గత సిబ్బందితో పాటు బయటి కన్సల్టెంట్లు మరియు న్యాయవాదులను కలిగి ఉండాలి. అంతర్గత బృంద సభ్యులకు తగిన విషయ నైపుణ్యం ఉందని నిర్ధారించుకోవడానికి మాత్రమే కాకుండా, వారు తమపై ఉన్న ఆరోపణలలో వ్యక్తిగతంగా చిక్కుకోకుండా చూసుకోవడానికి (ఇది కేవలం అనివార్యమైతే తప్ప) జాగ్రత్తగా ఎంపిక చేసుకోవాలి.
అధిక-పనితీరు గల SEC డిఫెన్స్ న్యాయవాదిని కలిగి ఉండటంతో పాటు, వ్యవస్థీకృత బృందాన్ని కలిగి ఉండటం కూడా ముఖ్యం. సెక్యూరిటీ లిటిగేషన్ టీమ్‌లోని ప్రతి సభ్యుడు స్పష్టంగా నిర్వచించిన బాధ్యతలు మరియు కమ్యూనికేషన్ ఛానెల్‌లను కలిగి ఉండాలి. అంతిమంగా, మొత్తం సమాచారం న్యాయవాది ద్వారా ప్రవహించాలి, వారు అవసరమైన అన్ని వ్రాతపూర్వక బాహ్య కమ్యూనికేషన్‌లు మరియు ఫైలింగ్‌లను సిద్ధం చేస్తారు మరియు ప్రతివాది తరపున ప్రత్యర్థి పక్షంతో ఎవరు కమ్యూనికేట్ చేస్తారు.
కీ #4: సమగ్ర (మరియు విశేషమైన) అంతర్గత ఆడిట్ నిర్వహించడం
చట్టపరమైన హోల్డ్ మరియు SEC లిటిగేషన్ సంస్థతో, తదుపరి దశ సమగ్ర అంతర్గత ఆడిట్ నిర్వహించడం. ఈ ప్రక్రియలో బయటి న్యాయవాది పాల్గొనడం అత్యవసరం, ఎందుకంటే ఆడిట్ సమయంలో రూపొందించబడిన ఏవైనా ఫలితాలు మరియు ఏదైనా డాక్యుమెంటేషన్ అటార్నీ-క్లయింట్ ప్రత్యేకాధికారం ద్వారా రక్షించబడుతుందని ఇది నిర్ధారిస్తుంది. ఇక్కడ కూడా, ప్రతివాది యొక్క ప్రాధాన్యతలు రెండు రెట్లు ఉంటాయి:
- వాది లేదా SEC యొక్క ఆరోపణలు నిరూపితమైనవో లేదో నిర్ణయించడం - అంతర్గత ఆడిట్ నిర్వహించేటప్పుడు మొదటి లక్ష్యం వాది లేదా SEC యొక్క ఆరోపణలు రుజువు చేయబడతాయో లేదో నిర్ణయించడం. ఈ నిర్ణయం కమ్యూనికేషన్ మరియు డిస్కవరీ వ్యూహాల నుండి సెటిల్‌మెంట్ యొక్క ప్రయోజనాలను మరియు ట్రయల్‌లో విజయం సాధించే అవకాశాలను అంచనా వేయడం వరకు వ్యాజ్యం యొక్క అన్ని అంశాలను తెలియజేస్తుంది.
- ఏ అనుకూలమైన డాక్యుమెంటేషన్ అందుబాటులో ఉందో నిర్ణయించడం - వాది లేదా SEC యొక్క ఫిర్యాదు మెరిట్ కలిగి ఉందో లేదో నిర్ణయించడంతో పాటు, ప్రతివాది యొక్క అంతర్గత ఆడిట్ అన్ని అనుకూలమైన డాక్యుమెంటేషన్‌ను గుర్తించడానికి కూడా ఉపయోగపడుతుంది. సెక్యూరిటీల వ్యాజ్యంలో, డాక్యుమెంటేషన్ దాని ముఖంపై అనుకూలంగా ఉంటుంది (అనగా, విచక్షణతో కూడిన వ్యాపార అధికారాన్ని మంజూరు చేసే సంతకం చేసిన కస్టమర్ ఒప్పందం) లేదా ఇతర రికార్డులు లేనప్పుడు (అనగా, ఎలాంటి అనుమానం లేని అంతర్గత కమ్యూనికేషన్‌లు) ప్రాతినిధ్యం వహించే దాని ఆధారంగా సూచనల ద్వారా అనుకూలంగా ఉంటుంది. మార్కెట్‌ను తారుమారు చేసే కుట్ర).
కీ #5: అన్ని ఆచరణీయ రక్షణలను గుర్తించడం
అంతర్గత ఆడిట్ ప్రక్రియ ద్వారా సాధ్యమైనంత ఎక్కువ సమాచారాన్ని సేకరించిన తర్వాత, సెక్యూరిటీల వ్యాజ్యాన్ని ఎదుర్కొంటున్న ప్రతివాదులు తమకు అందుబాటులో ఉన్న రక్షణను ప్రాథమికంగా అంచనా వేయవచ్చు. ఈ దశలో మూల్యాంకనం ప్రాథమికంగా ఉంటుంది, ఎందుకంటే SEC యొక్క పరిశోధనాత్మక ప్రక్రియ ద్వారా లేదా ఇతర మార్గాల ద్వారా అదనపు సాక్ష్యం ఆవిష్కరణలో వెలుగులోకి వచ్చే అవకాశం ఉంది. ఇది సెక్యూరిటీల వ్యాజ్యానికి వ్యతిరేకంగా విజయవంతంగా డిఫెండ్ చేయడంలో మరొక కీలకమైన అంశాన్ని ప్రతిబింబిస్తుంది: క్షుణ్ణంగా సిద్ధం చేయడం మరియు సంభావ్య సమస్యలను ఊహించడం రెండూ క్లిష్టమైన ముఖ్యమైనవి అయితే, ప్రతివాదులు (మరియు వారి SEC డిఫెన్స్ అటార్నీ) ఊహించలేని పరిస్థితులు మరియు వ్యాజ్య వ్యూహాలకు కూడా అనుగుణంగా సిద్ధంగా ఉండాలి.
కీ #6: సమగ్ర మరియు సమన్వయ SEC రక్షణ వ్యూహాన్ని రూపొందించడం
డిఫెన్స్ న్యాయవాది అన్ని ఆచరణీయమైన రక్షణ వ్యూహాలను గుర్తించిన తర్వాత, సెక్యూరిటీల వ్యాజ్యంలో గెలవడానికి తదుపరి కీలకం సమగ్రమైన మరియు బంధన రక్షణ వ్యూహాన్ని రూపొందించడం. రక్షణ వ్యూహం తప్పనిసరిగా సమగ్రంగా ఉండాలి, ఇది అన్ని ఆరోపించిన చట్టబద్ధమైన మరియు నియంత్రణ ఉల్లంఘనల యొక్క అన్ని అంశాలను పరిష్కరిస్తుంది- 'కిచెన్ సింక్' విధానాన్ని తీసుకునే పరంగా తప్పనిసరిగా కాదు. తరచుగా, క్రమబద్ధీకరించబడిన విధానం మరింత ప్రభావవంతంగా ఉంటుంది.
బహుళ రక్షణలపై ఆధారపడినప్పుడు, ప్రతివాది యొక్క వ్యూహం కూడా పొందికగా ఉండేలా చూసుకోవడం చాలా కీలకం. అన్ని మోహరించిన రక్షణలు కలిసి పని చేయాలి మరియు అవి అనుకూలమైన తీర్మానం వైపు స్పష్టమైన మార్గాన్ని అందించాలి. సెక్యూరిటీ లిటిగేషన్‌లో ఉన్న సమస్యలు చాలా క్లిష్టంగా ఉంటాయి మరియు విజయానికి ఒక నిర్దిష్ట మార్గంపై దృష్టి పెట్టడం తరచుగా సమర్థవంతమైన మరియు అనుకూలమైన పరిష్కారాన్ని సులభతరం చేస్తుంది.
కీ #7: మీ ప్రయోజనం కోసం SEC యొక్క లిటిగేషన్ ప్రక్రియను ఉపయోగించడం
సెక్యూరిటీల వ్యాజ్యం ప్రక్రియలో అనేక దశలు ఉన్నాయి మరియు ప్రతి దశలో అందించిన అవకాశాలను తమ ప్రయోజనం కోసం ఉపయోగించుకోవడానికి ప్రతివాదులు సిద్ధంగా ఉండాలి. బాధిత పెట్టుబడిదారు నుండి ఆరోపణలు ఎదుర్కొన్నప్పుడు మరియు ఎదుర్కొన్నప్పుడు ఇది సమానంగా వర్తిస్తుంది SEC అమలు చర్య.
ఉదాహరణకు, ప్రైవేట్ సివిల్ లిటిగేషన్‌లో, ప్రతివాదులు విచారణకు ముందు లేదా తీర్పు ద్వారా అనుకూలమైన ఫలితం కోసం వేదికను సెట్ చేయడానికి డిస్కవరీ మరియు ప్రీ-ట్రయల్ మోషన్ ప్రాక్టీస్‌ను ఉపయోగించవచ్చు. SEC అమలు చర్యలలో, ప్రతివాదులు తరచుగా SEC యొక్క పరిశోధనాత్మక ప్రక్రియలో అవకాశాలను ఉపయోగించుకోవచ్చు మరియు వెల్ యొక్క నోటీసు విధానాలు అధికారిక ఛార్జీలు దాఖలు చేయకుండా సానుకూల ఫలితాలను సాధించడానికి. అంతిమంగా, సెక్యూరిటీల లిటిగేషన్‌లో ఎంతమేరకు ఆపదలో ఉందో, లక్ష్యం చేయబడిన కంపెనీలు, సంస్థలు మరియు వ్యక్తులు సాక్ష్యం యొక్క బరువును మరియు శక్తి సమతుల్యతను వారి దిశలో మార్చడానికి అందుబాటులో ఉన్న ప్రతి అవకాశాన్ని సద్వినియోగం చేసుకోవాలి.
కీ #8: ఖరీదైన మిస్క్యూలను నివారించడం
మేము పరిచయంలో పేర్కొన్నట్లుగా, సెక్యూరిటీల వ్యాజ్యంలో లక్ష్యంగా ఉన్న కంపెనీలు, సంస్థలు మరియు వ్యక్తులు తమను తాము రక్షించుకోవడానికి చురుకైన చర్యలు తీసుకోవడమే కాకుండా, తప్పులను నివారించడానికి కూడా జాగ్రత్తగా ఉండాలి. సెక్యూరిటీల వ్యాజ్యాన్ని ఎదుర్కొంటున్నప్పుడు, చిన్న చిన్న తప్పులు కూడా చాలా ఖరీదైనవిగా నిరూపించబడతాయి మరియు కొన్ని సందర్భాల్లో అవి మొత్తం రక్షణ వ్యూహాలను అడ్డుకోగలవు.
మనం ఎలాంటి తప్పుల గురించి మాట్లాడుతున్నాము? వ్యాజ్యాలు చేసేవారు తరచుగా చేసే ఒక సాధారణ, మరియు క్లిష్టమైన, పొరపాటు చాలా ఎక్కువ సమాచారాన్ని బహిర్గతం చేయడం. ఉత్పత్తి కోసం అసెంబుల్ చేసిన పత్రాలను తగినంతగా స్క్రీన్ చేయడంలో విఫలమవడం వల్ల ఇది సంభవించవచ్చు; న్యాయవాది-క్లయింట్ అధికారాన్ని సమర్థవంతంగా నొక్కి చెప్పడంలో విఫలమవడం; లేదా, SEC ఎన్‌ఫోర్స్‌మెంట్ ప్రొసీడింగ్ విషయంలో, అతిగా సహకరించడానికి ప్రయత్నిస్తుంది. సెక్యూరిటీల వ్యాజ్యాన్ని ఎదుర్కొన్నప్పుడు, ప్రతివాదులు వారు తీసుకునే ప్రతి నిర్ణయం తగినంతగా తెలియజేయబడిందని నిర్ధారించుకోవాలి మరియు వారి తరపున వ్యాజ్యాన్ని సమర్థవంతంగా నిర్వహించడానికి వారు తమ SEC రక్షణ న్యాయ సంస్థపై ఆధారపడగలగాలి.
కీ #9: సంబంధిత సెక్యూరిటీల లిటిగేషన్ రిస్క్‌లను మూల్యాంకనం చేయడం
తరచుగా, ఒక ఫోరమ్‌లో సెక్యూరిటీల వ్యాజ్యాన్ని లక్ష్యంగా చేసుకున్న సంస్థలు మరియు వ్యక్తులు ఇతర ఫోరమ్‌లలో కూడా ప్రమాదాలను ఎదుర్కొంటారు. ఉదాహరణకు, ప్రచారం చేయబడిన SEC పరిశోధనలు తరచుగా బాధిత పెట్టుబడిదారుల నుండి వ్యాజ్యాన్ని ప్రేరేపిస్తాయి. దీనికి విరుద్ధంగా, సెక్యూరిటీల మోసానికి సంబంధించిన ఆరోపణలతో కూడిన ప్రైవేట్ సివిల్ వ్యాజ్యం SEC అమలు ప్రక్రియలకు దారి తీస్తుంది-మరియు DOJ యొక్క క్రిమినల్ ప్రాసిక్యూషన్ కోసం U.S. డిపార్ట్‌మెంట్ ఆఫ్ జస్టిస్ (DOJ)కి రిఫెరల్ కూడా కావచ్చు. మార్కెట్ సమగ్రత మరియు ప్రధాన మోసాలు (MIMF) యూనిట్ .
సెక్యూరిటీల వ్యాజ్యాన్ని ఎదుర్కొంటున్న ప్రతివాదులు ఈ ప్రమాదాలను దృష్టిలో ఉంచుకోవాలి మరియు దానికి అనుగుణంగా తమ రక్షణ వ్యూహాలను రూపొందించుకోవాలి. ఒక ఫోరమ్‌లో డిఫెన్స్‌గా పని చేసేది తప్పనిసరిగా మరొక ఫోరమ్‌లో రక్షణగా పని చేయదు మరియు ఒక ప్రొసీడింగ్‌లో రక్షణ వ్యూహంలో భాగంగా సమాచారాన్ని బహిర్గతం చేయడం మరొక ఫోరమ్‌లో బహిర్గతం అయ్యే అవకాశం ఉంది.
కీ #10: అనుకూలమైన ఫలితం కోసం క్రమపద్ధతిలో పని చేయడం
ఈ ఆర్టికల్‌లో మేము కవర్ చేసే సెక్యూరిటీల లిటిగేషన్ కేసులను గెలవడానికి చివరి కీ క్రమపద్ధతిలో అనుకూలమైన ఫలితం కోసం పని చేస్తోంది. వ్యాజ్యం తక్షణ మరియు అస్తిత్వ ప్రమాదాలను అందించినప్పటికీ, లక్ష్యంగా ఉన్న సంస్థలు మరియు వ్యక్తులు ఒక పద్దతి మరియు బాగా ఆలోచించిన విధానాన్ని తీసుకోవాలి. పరుగెత్తటం మరియు అవగాహన లేని నిర్ణయాలు తీసుకోవడం తప్పులు మరియు వైఫల్యాలకు దారి తీస్తుంది మరియు అవి తరచుగా నిందితులను అనవసరంగా ప్రమాదంలో పడేస్తాయి.
మీ కంపెనీకి SEC రక్షణ అవసరాలు ఉంటే, దయచేసి సెక్యూరిటీల లిటిగేషన్ డిఫెన్స్ న్యాయవాదిని సంప్రదించండి, డా ఒబెర్‌హీడెన్ P.Cకి చెందిన నిక్ ఒబెర్‌హీడెన్ ఉచిత సంప్రదింపుల కోసం ఈరోజు.
